PRÄDENTIAL FINANCIAL, INC. ARBEITSPLATZ KAUFPLAN Der Zweck des Prudential Financial, Inc. Employee Stock Purchase Plan (der 147Plan148) ist die Förderung und Erleichterung der Aktienbeteiligung durch Mitarbeiter durch die Bereitstellung einer Gelegenheit, Stammaktien durch freiwillige Lohnabzüge nach Steuern zu erwerben Und Bareinlagen. Der Plan soll ein qualifizierter Mitarbeiterbeteiligungsplan nach § 423 Kodex sein. 2.1 Definitionen. Wenn hierin verwendet, haben die folgenden Ausdrücke die folgenden Bedeutungen: Sofern nicht aus dem Kontext etwas anderes hervorgeht, müssen die Worte im männlichen Geschlecht, die in dem Plan verwendet werden, das weibliche Geschlecht umfassen, der Singular den Plural und der Plural den Singular. Genehmigter Urlaub. 147Approved Leave148 bedeutet eine Beurlaubung, die einem Mitarbeiter von der Gesellschaft im Rahmen ihrer Personalpolitik gewährt wird. Tafel . 147Board148 bezeichnet den Verwaltungsrat der Gesellschaft. Geldbeiträge. 147Cash-Beiträge148 bedeutet, dass ein Beitrag von Employee146s mit Ausnahme von Lohn - und Gehaltsabrechnungen gemäss Ziffer 5.4 geleistet wird. Code. 147 Code148 bezeichnet den internen Einkommensrechtskodex von 1986 in seiner geänderten Fassung, einschließlich der von der Internal Revenue Service verabschiedeten Verordnungen in Bezug auf die Bestimmungen des Kodex (147 Threasury Regulations148) sowie deren Nachfolger. Ausschuss. 147 Ausschuss 148 bezeichnet den Vergütungsausschuss des Verwaltungsrats oder einen anderen Ausschuss des Verwaltungsrates, der vom Verwaltungsrat bestimmt wird; dieser Ausschuss setzt sich aus zwei oder mehr Mitgliedern zusammen, von denen jeder ein Aufsichtsratsmitglied im Sinne der Regel 16b-3 ist, Wie nach dem Securities Exchange Act verkündet, einem 147 externen Direktor148 im Sinne von Section 162 (m) des Kodex und einem unabhängigen Director148 gemäß Section 303A der New York Stock Exchange146s Listed Company Manual oder Nachfolgern. Stammaktien. 147Gesamtes Stock148 ist die Stammaktie der Gesellschaft, Nennwert 0,01 je Aktie. Unternehmen. 147Company148 bedeutet Prudential Financial, Inc. eine New Jersey Corporation und jeder Nachfolger dazu. Kompensation. 147Kompensation148 bedeutet jährliches Gehalt und Überstunden, die vom Planverwalter festgelegt wurden, und zwar ohne Rücksicht auf Gehaltskürzungsbeiträge im Rahmen eines qualifizierten Bargelds oder einer aufgeschobenen Vereinbarung oder eines Cafeteriaplans, die jeweils die geltenden Anforderungen des Kodex erfüllen. In Bezug auf Arbeitnehmer der Gesellschaft und ihrer Tochtergesellschaften, die auf Provisionsbasis entschädigt werden, werden diese Provisionen als Basisgehalt auf der Basis und gemäß den Regeln, die der Planverwalter einzurichten hat, behandelt. Custodian 147Custodian148 bedeutet die Bank, Treuhandgesellschaft oder eine andere Einrichtung, die vom Planverwalter ausgewählt wird, um als Depotbank im Rahmen des Plans zu dienen. Ausübungsdatum. 147Datum der Übung 148 bezeichnet ein Datum oder ein Datum während eines Angebotszeitraums, den der Planverwalter als Ausübungsdatum festlegt. Wenn kein anderes Ausübungsdatum in einem Zeitraum von zwölf Monaten eingetreten ist, ist der letzte Handelstag dieser Periode ein Ausübungsdatum. Datum der Gewährung. 147Datum von Grant148 bedeutet das Datum, an dem eine Option gewährt wird, wie in Abschnitt 5.2. Gültigkeitsdatum. 147Effective Date148 bedeutet das Datum, an dem der Plan die Zustimmung der Aktionäre erhält. Mitarbeiter. 147Mitarbeiter148 ist jeder Mitarbeiter der Gesellschaft und jeder Tochtergesellschaft, deren Mitarbeiter ausdrücklich zur Teilnahme am Plan durch den Planverwalter zugelassen sind. In dem vom Verwaltungsrat festgelegten Umfang (und gemäß § 423 Kodex) sind Vollzeit-Lebensversicherungsagenten im Sinne von Code 3121 (d) (3) (B) der Gesellschaft oder einer ihrer Tochtergesellschaften ( Die nicht gemeinnützige Arbeitnehmer sind), können auch zur Teilnahme am Plan zugelassen werden. Der Status des Mitarbeiters wird im Einklang mit dem Abschnitt Treasury Regulation 1.421-1 (h) (2) oder dessen Nachfolgeregelung festgelegt. Arbeitgeber. 147Employer148 bedeutet die Gesellschaft und jede Tochtergesellschaft, deren Mitarbeiter ausdrücklich zur Teilnahme am Plan durch den Planverwalter zugelassen sind. Fairer Marktwert. 147Fair Market Value148 bedeutet zu einem beliebigen Zeitpunkt den Kurs der letzten Handelstätigkeit regelmäßig im Stammaktienbestand an diesem Tag an der New Yorker Börse oder, wenn die Stammaktie nicht zum Handel an der Börse notiert ist New York Stock Exchange, auf einem anderen anerkannten Zinssatzsystem, auf dem dann die Handelspreise der Stammaktie notiert werden (die anwendbare Börse148). Soweit an einem maßgeblichen Tag keine Stammaktien an der anwendbaren Börse gehandelt werden, bezeichnet der Marktwert für diesen Tag den Schlusskurs am unmittelbar vorangegangenen Tag, an dem die Stammaktiengeschäfte gemeldet wurden. Wenn die anwendbare Börse eine Handelspolitik zulässt, die Trades nach 5 P. M. Eastern Standard Time (147EST148), Fair Market Value bedeutet den letzten Handel, regelmäßige Weise, berichtet am oder vor 5 P. M. EST (oder einen früheren oder späteren Zeitpunkt, zu dem der Ausschuss zuständig sein kann). Einzelnes Konto. 147Individual Account148 ist ein separates, von der Depotbank verwaltetes Konto für jeden Mitarbeiter, der nach Abschnitt 5 teilnimmt. Angebotszeitraum. 147Bereitstellungszeitraum148 bezeichnet den Zeitraum vom Zeitpunkt der Gewährung einer Option bis zum Ablauf der Optionsfrist dieser Option. Option. 147Option148 bedeutet das Recht auf Erwerb von Stammaktien, die einem Arbeitnehmer gemäß Ziffer 5. Optionspreis gewährt werden. Der Kaufpreis148 hat die in Abschnitt 5.6. Gehaltsabrechnung. 147Zahlungsbeiträge148 bedeutet, dass ein Arbeitnehmer nach Abzug der Entschädigung nach Abzug von Abzügen gemäß Ziffer 5.4 nach Steuern steuert. Plan-Administrator. 147Plan Administrator148 bezeichnet einen Ausschuss von mindestens drei Mitgliedern, der sich ausschließlich aus Direktoren oder Mitarbeitern der Gesellschaft oder einer ihrer von dem Ausschuss ausgewählten Tochtergesellschaften zusammensetzt. Die Verweise auf 147Plan Administrator148 beinhalten die Entwürfe oder Delegierungen des Planverwalters146 (nach einer Delegation, die nach Artikel 3 genehmigt ist), jedoch ausschließlich im Umfang der delegierten Behörde und sofern der Zusammenhang nichts anderes erfordert. Tochtergesellschaft. 147Unternehmensversicherung148 ist jede Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder eine Personengesellschaft, an der die Gesellschaft direkt oder indirekt mehr als fünfzig Prozent (50) der gesamten kombinierten Stimmrechte aller Aktienklassen dieser Körperschaft oder der Kapitalzinsen oder Gewinnzinsen ausmacht Gesellschaft oder Gesellschaft mit beschränkter Haftung. Terminierung. 147Terminieren von Event148 bedeutet eine Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses von Mitarbeitern aus irgendeinem Grund oder aus anderen Gründen, die dazu führen, dass der Arbeitnehmer die Anforderungen von Abschnitt 4 nicht mehr erfüllt. 147 Gesamtsumme148 bedeutet in Bezug auf einen Arbeitnehmer zu einem bestimmten Zeitpunkt die Summe der Lohn - und Gehaltsbeiträge des Arbeitnehmers zu diesem Zeitpunkt zuzüglich Zinsen, die bis zu dem nach Ziffer 5.4 zugelassenen Zinssatz abzüglich vorheriger Beträge gutgeschrieben wurden Verwendet, um Stammaktien zu kaufen oder anderweitig zurückzuziehen oder zu verteilen. Der Plan wird vom Planverwalter verwaltet. Der Planverwalter ist befugt, den Plan auszulegen und Vorschriften und Vorschriften für die Verwaltung des Plans zu erlassen, und seine Interpretationen und Entscheidungen hierzu sind endgültig und schlüssig. Der Planverwalter kann die Verantwortung für den alltäglichen Betrieb und die Verwaltung des Plans an einen Mitarbeiter oder eine Gruppe von Mitarbeitern der Gesellschaft oder einer ihrer Tochtergesellschaften delegieren. 4.1 Allgemeine Regeln. Soweit nicht anders angegeben, sind alle Mitarbeiter zur Teilnahme am Plan berechtigt. 4.2 Ausschlüsse. Unbeschadet der Bestimmungen in Ziffer 4.1 kann der Planverwalter nach eigenem Ermessen von der Teilnahme an allen Angeboten, die nach dem Plan vorgenommen wurden, (i) deren Beschäftigungsverhältnis zwanzig (20) Stunden oder weniger beträgt, ausschließen (ist aber nicht erforderlich) Die in einem Kalenderjahr nicht länger als fünf (5) Monate beschäftigt sind, (iii) die weniger als zwei Jahre beschäftigt sind oder (iv) hochangestellte Arbeitnehmer sind (Im Sinne des § 414 (q) des Kodex). Unbeschadet des Abschnitts 4.1 ist jeder Arbeitnehmer, der nach Erteilung einer Option Inhaber von Aktien (im Sinne von §§ 423 b) (3) und 424 (d) des Kodex ist, mit einem Anteil von fünf Prozent (5) oder mehr Kombinierte Stimmrechte oder den Wert aller Aktienklassen der Gesellschaft oder einer Tochtergesellschaft sind nicht berechtigt, an Angeboten im Rahmen des Plans teilzunehmen. Zur Vermeidung von Zweifeln wird auch die Beteiligung von Mitarbeitern einer Tochtergesellschaft (einschließlich der ausländischen Tochtergesellschaft), die nicht von dem Planverwalter als Arbeitgeber bezeichnet wurde, ausgeschlossen. 5.1 Auszugebender Bestand. Vorbehaltlich der Bestimmungen der Ziffern 5.7 und 9.4 darf die Anzahl der Aktien des Stammaktienbestands, die im Rahmen des Plans ausgegeben werden darf, 26.367.235 Aktien nicht überschreiten, was fünf Prozent (5) der ausgegebenen Aktien am 31. Dezember 2004 entspricht. Englisch: eur-lex. europa. eu/LexUriServ/LexUri...0007: EN: HTML Die Anteile, die an die Arbeitnehmer oder ihre Begünstigten im Rahmen des Plans ausgeliefert werden sollen, können ganz oder teilweise aus genehmigten, aber nicht ausgegebenen Aktien bestehen, die nicht für andere Zwecke bestimmt sind, oder Aktien, die von der Depotbank für Zwecke des Plans erworben wurden Markt oder auf andere Weise. 5.2 Gewährung von Optionen. Vorbehaltlich des § 4 hat die Gesellschaft Optionen für alle Mitarbeiter im Rahmen des Plans anzubieten. Die Optionen werden zu den vom Planverwalter zu bestimmenden Terminen gewährt. Die Laufzeit jeder Option endet zu dem Datum, das vierundzwanzig (24) Monate ab dem Datum der Gewährung (oder zu einem früheren Zeitpunkt, der vom Planverwalter festgelegt wird), endet. Vorbehaltlich der Bestimmungen von Ziffer 5.4 ist die Anzahl der Aktien, die jeder Option zuzurechnen sind, kleiner als (i) der Quotient aus (A) dem Gesamtbetrag der Beiträge der einzelnen teilnehmenden Mitarbeiter gemäß Ziffer 5.4 für den Angebotszeitraum Geteilt durch (B) den Optionspreis für jede gemäß dieser Option erworbene Aktie der Stammaktie oder (ii) eine solche maximale Anzahl von Aktien und im Rahmen eines Gesamtplans für alle Mitarbeiter, der durch den Plan zugeteilt wird Administrator, der als eine feste Zahl festgelegt werden kann oder auf einer vorbestimmten Formel variieren kann. Der Planverwalter kann feststellen, ob und wenn ja, wie Teilaktien bei der Ermittlung der Aktien, die Gegenstand jeder Optionsgewährung sind, berücksichtigt werden. 5.3 Teilnahme. Ein Mitarbeiter, der die Anforderungen in Abschnitt 4 erfüllt, kann am Plan gemäß diesem Abschnitt 5 teilnehmen, indem er die Einschreibung in der vom Planverwalter vorgeschriebenen Form durchführt oder andere Bedingungen oder Einschränkungen erfüllt, die vom Planverwalter festgelegt werden. Die Mitarbeiter, die sich für die Teilnahme an dem Plan entschieden haben, ermächtigen zum Zeitpunkt dieser Wahl einen Lohnabzug von der Mitarbeitervergütung, die ab einem zukünftigen Abrechnungszeitraum zu leisten ist. Jede Wahl zur Genehmigung von Lohnabrechnungen ist an dem Tag wirksam, an dem der Planverwalter nach dem Datum des Abschlusses der Einschreibung in der vom Planverwalter vorgeschriebenen Weise feststellen kann. 5.4 Arbeitnehmerbeiträge. Für jeden teilnehmenden Arbeitnehmer, dem (i) der Betrag der Lohn - und Gehaltsbeiträge, (ii) der Zinsen auf die Beiträge des Arbeitnehmers und der Zinsen zu einem festzusetzenden Zinssatz, wird ein individuelles Konto gebildet Durch den Planverwalter oder gemäß einer vom Planverwalter genehmigten Vereinbarung für den Zeitraum ab dem Tag, an dem der Betrag dem individuellen Konto gutgeschrieben wird, bis zu der Ausübung der Optionsrechte am Tag der Ausübung (oder dem Datum, Konto) und (iii) die Anzahl der vollen Aktien der Stammaktien, die von diesen Arbeitnehmern gemäß den Bestimmungen des Plans gekauft wurden. Ein Mitarbeiter kann Lohnbeiträge in Form ganzer Prozentsätze der Entschädigung (oder auf einer anderen Grundlage und unter Einhaltung solcher Grenzen, die der Planverwalter einrichten kann) bis zu einer von dem Planverwalter zu bestimmenden Grenze berechtigen. Sofern der Planverwalter dies zulässt, kann ein Mitarbeiter, der Lohn - und Gehaltsabrechnungen vorgenommen hat, auch einen oder mehrere Geldbeiträge an die Depotbank abgeben, die jeweils mindestens 100 (oder einen größeren Betrag oder einen geringeren Betrag als der Planverwalter haben Bestimmen), durch persönliche Schecks oder sonstige Bareinlagen, die der Depotbank zuzurechnen sind, vorausgesetzt jedoch, dass kein Barausgleich jederzeit zugelassen werden kann, wenn der Barausgleich den Plan veranlasst, die Anforderungen des Abschnitts 423 des Kodex zu erfüllen . Ein Arbeitnehmer ist nicht berechtigt, Stammaktien gemäß den Optionen im Rahmen des Plans oder unter einem anderen Mitarbeiterbeteiligungsplan der Gesellschaft oder eines Mutterunternehmens oder einer Tochtergesellschaft zu erwerben, die gemäß Section 423 des Kodex qualifiziert werden soll 25.000 in Fair Market Value (ermittelt zum Zeitpunkt der Gewährung der Option) für jedes Kalenderjahr, in dem eine dieser Mitarbeiter gewährte Option jederzeit ausstehend ist. Außer in den Fällen, in denen ein Arbeitnehmer eine Kündigung hat, (i) darf der Arbeitnehmer keine weiteren Lohn - und Gehaltsbeiträge oder Kassenbeiträge leisten und (ii) Ihr individuelles Konto an den Arbeitnehmer zurück. 5.5 Ausübung von Optionen. Sofern ein teilnehmender Arbeitnehmer nicht vor dem Ausübungsdatum eine Abhebung des Kassenmittels im Personalkonto des Arbeitnehmers beantragt, wird der Kassenbestand an jedem Ausübungszeitpunkt zur Ausübung von Optionsrechten verwendet, soweit das Gleichgewicht ausreicht, ganze Anteile zu erwerben Zum Optionspreis. Der Planverwalter kann bestimmen, ob und wenn ja, wie fraktionierte Aktien bei der Ausübung von Optionen erworben werden können. 5.6 Optionspreis. Der Optionspreis pro Aktie des Stammaktienbestandes, der von jedem teilnehmenden Arbeitnehmer bei jeder Ausübung der Employee146s Option gezahlt wird, beträgt, soweit in Abschnitt 5.8 nicht vorgesehen, ein Betrag in Höhe von fünfundachtzig Prozent (85) Größerer Prozentsatz, wie der Ausschuss oder der Planverwalter zulassen kann) des Fair Market Value eines Anteils der Stammaktie am Tag der Gewährung oder, falls vom Verwaltungsrat vor dem Datum der Gewährung angegeben, (Oder einen größeren Prozentsatz, den der Ausschuss oder der Planverwalter zulassen kann) des Fair Market Value eines Anteils der Stammaktie am Tag der Gewährung oder (ii) fünfundachtzig Prozent 85 (oder ein solcher größerer Prozentsatz) Wie der Ausschuss oder der Planverwalter zulassen kann) des Fair Market Value eines Anteils der Stammaktie am Ausübungstag. 5.7 Stornierte, gekündigte oder verfallene Optionen. Aktien, die einer Option unterliegen, die aus irgendeinem Grund storniert, gekündigt oder anderweitig ohne Ausgabe von Stammaktien abgewickelt werden, stehen erneut für Optionen im Rahmen des Plans zur Verfügung. 5.8 Veränderung des Beschäftigungsstatus aufgrund von Tod oder Behinderung. Bei einem Abbruchereignis, das aus dem Todesfall des teilnehmenden Arbeitnehmers resultiert, hat der Begünstigte des Employee146s (wie in Abschnitt 9.3 definiert) das Recht, durch schriftliche Mitteilung an den Plan Administrator vor dem nächsten folgenden Ausübungstag zu entscheiden: a) alle zurückzuziehen Des Bargelds und der Stammaktien, die dem verstorbenen Employee146s Individuellen Konto im Rahmen des Plans gutgeschrieben werden, oder b) die Ausübung des verstorbenen Arbeitnehmers146s Optionen für die Anzahl der vollen Aktien der Stammaktien, die der Saldo des verstorbenen Mitarbeiters146s Individuellen Kontos zum Datum der Übung neben dem Tod des Employee146s. Bei einem Beendigungsereignis, das sich aus der dauerhaften Erwerbsunfähigkeit des Teilnehmers ergibt (gemäß der Festlegung durch den Planverwalter), hat der Arbeitnehmer das gleiche Recht, die Optionen des Arbeitnehmers gemäß denselben Bedingungen ausüben zu lassen, wie es der Empfänger im Todesfall tut . Falls keine schriftliche Kündigung gemäß diesem Ziffer 5.8 vom Planverwalter mindestens zehn (10) Geschäftstage vor dem ersten Ausübungstag nach dem Eröffnungstermin des Arbeitnehmers, des Begünstigten oder des dauerhaft behinderten Arbeitnehmers eingegangen ist, So wird davon ausgegangen, dass er gewählt hat, den dem Employee146s Individual Account gutgeschriebenen Betrag nicht zurückzuziehen. 5.9 Ausländische Arbeitnehmer. Unbeschadet abweichender Bestimmungen hierin ist der Ausschuss verpflichtet, mit den Bestimmungen der örtlichen Gesetze und Verordnungen im Ausland, in dem die Gesellschaft oder ihre Tochtergesellschaften tätig sind, nach freiem Ermessen die Bedingungen und Konditionen der den Mitarbeitern gewährten Optionen zu ändern Außerhalb der Vereinigten Staaten, solange diese Änderungen nicht die nachstehend angeführten Vorteile erhöhen (b) die Teilpläne mit modifizierten Ausübungsverfahren und anderen Modifikationen, die unter den in den lokalen Gesetzen und Verordnungen vorgesehenen Umständen erforderlich sind, ) Alle Maßnahmen zu ergreifen, die es für zweckmäßig erachtet, die notwendigen staatlichen Regulierungsverfahren, - befreiungen oder - genehmigungen im Hinblick auf den Plan oder einen Unterplan, der nachstehend festgelegt wurde, zu erhalten, einzuhalten oder anderweitig zu reflektieren. Soweit ein Arbeitnehmer hauptsächlich außerhalb der Vereinigten Staaten beschäftigt ist und in einer anderen Währung als US-Dollar gezahlt wird, erlässt der Planverwalter einheitliche Verfahren für die Umwandlung von Lohn - und Gehaltsbeiträgen in US-Dollar-Äquivalente für die Zwecke der Ausübung von Optionen. DEDUCTION CHANGES PLAN WITHDRAWALS 6.1 Abzugsänderungen. Sobald ein Mitarbeiter einen Beitrag zu einem Angebotszeitraum genehmigt hat, kann der Mitarbeiter den ausgewählten Satz von Personalabrechnungen durch eine schriftliche Mitteilung an den Planverwalter ändern, vorausgesetzt, dass. Kann der Planverwalter feststellen, dass ein Mitarbeiter die Höhe der für einen Angebotszeitraum zugelassenen Gehaltsabrechnungsbeiträge nicht erhöhen darf. Eine derartige Änderung wird wirksam, sobald die Verwaltung nach dem Datum, an dem diese Kündigung vorliegt, verwaltungsmäßig praktikabel ist. Sofern der Planverwalter ansonsten nicht festlegt, dass ein Mitarbeiter während eines Angebotszeitraums zu einem Zeitpunkt, an dem er vor Ablauf eines Terminierungsereignisses keine Gehaltsabrechnungsbeiträge mehr abgibt, eine Barausgleichszahlung, die im Personalkonto des Mitarbeiters abgelegt wird, automatisch an diesen Arbeitnehmer verteilt, sobald praktisch nach Wenn der Arbeitnehmer einen Genehmigten Urlaub hat, kann der Arbeitnehmer die Beiträge während des Urlaubs aussetzen, solange der Arbeitnehmer diese Beiträge unverzüglich nach seiner Rückkehr wieder aufnimmt. 6.2 Entnahmen während der Beschäftigung. Ein Mitarbeiter kann jederzeit (unter Vorbehalt der Vormerkungsvoraussetzungen, die der Planverwalter vorschreiben kann) und aus irgendeinem Grund die Teilnahme an dem Plan einstellen und alle oder einen Teil der Stammaktien und Bargeld, falls vorhanden, in seinem individuellen Konto zurückziehen Der Arbeitnehmer kann die Teilnahme an dem Tag wieder beginnen, an dem der Planverwalter nach Abschluss einer neuen Immatrikulation gemäß Ziffer 5.3 bestimmen wird. EIGENTUMSBEZOGENE EIGENTUMSAUSFÜHRUNG Sofern und solange nicht an einen Mitarbeiter (i) auf Antrag des Anlegers, (ii) nach dem Ermessen des Planverwalters oder (iii) im Zusammenhang mit dem Beendigungsereignis des Mitarbeiters146s ausgegeben wird, werden alle Aktien der Stammaktie, Der Plan wird von der Depotbank gehalten. Während sie von einer Depotbank verwaltet werden, werden alle Stammaktien im Buchungsformular registriert und im Namen der Depotbank oder ihrer Nominee oder im Straßennamen gehalten. Die Gesellschaft ist verpflichtet, Aktien von Stammaktien im Namen eines Arbeitnehmers, der eine Ausschüttung von Aktien gemäß Ziffer 8 erhalten soll, so bald wie möglich nach dem Ereignis, das zu einer solchen Ausschüttung nach diesem Abschnitt führt, einzutragen Soweit der Planverwalter Verfahren erlassen hat, um Ausnahmen von dieser Anforderung zuzulassen, dürfen die im Rahmen des Plans erteilten Stammaktien nur im Namen des Arbeitnehmers eingetragen werden. Unbeschadet der vorstehenden Erwägungen schreibt die Gesellschaft vor, dass Aktien des Stammaktienbestands im Namen eines Arbeitnehmers nach dem Antrag des Arbeitnehmers auf den Planverwalter, sobald es nach dem Antrag praktisch ist, registriert werden. RÜCKNAHMEN UND DISTRIBUTIONEN Alle oder ein Teil des Stammaktienbestandes, der einem Mitarbeiterkonto zugewiesen ist, kann jederzeit von einem Mitarbeiter zurückgezogen werden. Bei einem Abschlussereignis oder einer Kündigung des Plans nach Ziffer 9.5 werden sämtliche Beträge und Stammaktien, die zugunsten eines Mitarbeiters gehalten werden, an diesen Mitarbeiter verteilt. Jede Rücknahme oder sonstige Ausschüttung erfolgt in bar oder Stammaktie bei der Wahl des Arbeitnehmers. Soweit ein Rücktritt oder eine Ausschüttung eines Arbeitnehmers146er Stammaktien in Form von Barmitteln erfolgt, erhält der Arbeitnehmer einen Betrag je Aktie, der dem Erlös aus dem Verkauf dieser Anteile entspricht, abzüglich des zurechenbaren Anteils des Mitarbeiters an verwandten Maklergebühren , Sonstige Aufwendungen im Zusammenhang mit dem Verkauf solcher Aktien und eventuell anfallender Steuerabzug. Alle Teilaktien werden in bar ausgezahlt, basierend auf dem durchschnittlichen Verkaufspreis der im Namen der Mitarbeiter verkauften Aktien am Tag dieser Verkäufe. 9.1 Zurückhaltung. Die Gesellschaft oder eine Tochtergesellschaft hat das Recht und die Befugnis, von allen Zahlungen oder Ausschüttungen hieraus abzuziehen oder von einem Mitarbeiter zu verlangen, dass er unverzüglich nach Bekanntgabe des fälligen Betrages einen Betrag (der Aktien von Stammaktien enthalten kann) Staatliche, örtliche oder ausländische Steuern oder sonstige gesetzliche Verpflichtungen in Bezug auf eine Option von Stammaktien einbehalten werden. Die Gesellschaft kann die Auslieferung von Stammaktien verzögern, solange diese Quellensteueranforderungen nicht erfüllt sind. Der Planverwalter kann nach seinem Ermessen den Arbeitnehmer ermächtigen, unter den Bedingungen, die der Planverwalter auferlegen muss, eine ganze Anzahl (oder, im Ermessen des Planverwalters, ganze und gebrochene) Aktien von Common zu wählen Aktien, die im Rahmen des Plans einbehalten wurden, dass der beizulegende Zeitwert (Fair Market Value) am Tag unmittelbar vor dem Tag der Ausübung eine ausreichende Anzahl, aber nicht mehr als die erforderliche Erfüllung der Verrechnungssteuer darstellt. 9.2 Rechte nicht übertragbar. Keine im Rahmen des Plans gewährte Option kann entfremdet werden, einschließlich, aber nicht beschränkt auf verkaufte, übertragene, verpfändete, zugewiesene oder anderweitig hypothecierte, mit Ausnahme des Willens oder der Gesetze der Abstammung und des Vertriebs sowie jeglicher Versuch, sich gegen diesen Abschnitt zu entfremden 9.2 ist nichtig. Optionen können während der Lebensarbeitszeit des Mitarbeiters nur vom Arbeitnehmer ausgeübt werden. 9.3 Bezeichnung des Zuschussempfängers. Jeder teilnehmende Arbeitnehmer kann eine schriftliche Benennung eines Empfängers einreichen, der nach dem Tod des Arbeitnehmers Stammaktien und Bargeld erhält. Jede nach diesem Vertrag erteilte Benennung wird in Bezug auf alle zuvor gewährten Optionen (einschließlich nur für die Zwecke dieses Plans, eine als durch den Planverwalter vorgeschriebene Benennung als vorgeschriebene Benennung) in der Form von allen vorherigen Bezeichnungen widerrufen In der vom Planverwalter vorgeschriebenen Weise und wird nur dann wirksam, wenn sie von der Planverwalterin während der Lebenszeit des Mitarbeiters schriftlich (oder von der Planverwaltungsgesellschaft anerkanntes elektronisches Äquivalent) eingegangen ist. In Ermangelung einer derartigen wirksamen Benennung (einschließlich einer angenommenen Benennung) werden Leistungen, die bei dem Tod des Arbeitnehmers nicht gezahlt werden, an den überlebenden Ehegatten des Arbeitnehmers gezahlt oder ausgeübt, wenn überhaupt oder an dem Vermögen des Arbeitnehmers. Nach dem Tod eines teilnehmenden Arbeitnehmers und nach Erhalt des Nachweises über den Nachweis der Identität und des Bestehens des Empfängers durch den Arbeitnehmer infolge des Todes eines Begünstigten, der vom Arbeitnehmer nach dem Plan ordnungsgemäß benannt ist, überträgt der Planverwalter die betreffenden Stammaktien und / oder den Bargeld an den Begünstigten . Kein Empfänger hat vor dem Tod eines teilnehmenden Arbeitnehmers, durch den der Begünstigte benannt worden ist, jegliche Beteiligung an der Stammaktie oder an Bargeld, die einem beteiligten Arbeitnehmer im Rahmen des Plans gutgeschrieben wurden, zu erwerben. 9.4 Anpassungen aufgrund der Veränderung der Kapitalisierung. Im Falle einer Aktiendividende oder Aktiensplit, Rekapitalisierung (einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Zahlung einer ausserordentlichen Dividende an die Aktionäre der Gesellschaft), Fusion, Konsolidierung, Kombination, Ausgliederung, Verteilung der Vermögenswerte an die Aktionäre (I) Stammaktien, die jedem Mitarbeiterkonto gutgeschrieben werden, werden in gleicher Weise wie alle anderen ausstehenden Aktien der Gesellschaft angepasst (Ii) der Ausschuss die Art der Aktien festlegt, die im Rahmen des Plans nach diesem Ereignis erworben werden können, und (iii) die Gesamtzahl der Aktien, die für die Gewährung von Aktien gemäß Ziffer 5.1 oder Gegenstand zur Verfügung stehen Auf ausstehende Optionen und die jeweiligen Ausübungspreise für ausstehende Optionen können vom Ausschuss nach seinem Ermessen entsprechend angepasst werden, und die Festlegung des Ausschusses ist schlüssig. Englisch: eur-lex. europa. eu/LexUriServ/LexUri...0083: EN: HTML Sofern vom Ausschuss nichts anderes bestimmt ist, führt eine Fusion oder eine ähnliche Reorganisation, die die Gesellschaft nicht überlebt, zu einer Liquidation oder Verteilung des Vermögens der Gesellschaft oder zu einem Verkauf aller oder im Wesentlichen sämtlicher Vermögenswerte der Gesellschaft Kündigungsplan und alle Stammaktien und Barmittel, soweit vorhanden, in den Einzelabschlüssen der teilnehmenden Arbeitnehmer werden nach § 8 so bald wie möglich an jeden Arbeitnehmer verteilt, es sei denn, ein überlebender Verein ist bereit, die Verpflichtungen aus diesem Vertrag zu übernehmen. 9.5 Änderung des Plans. Der Vergütungsausschuss des Verwaltungsrats kann diesen Plan jederzeit ohne vorherige Ankündigung oder Zustimmung eines Teilnehmers oder Mitarbeiters, soweit dies nach geltendem Recht zulässig ist, ändern, ändern, suspendieren oder kündigen (I) Erhöhung der Anzahl der im Rahmen des Plans zur Veräußerung verfügbaren Aktien, (ii) Senkung des Mindestausübungspreises, zu dem eine Option gewährt werden kann, (iii) Änderung der individuellen Option (Iv) Änderung der Anteilsklasse, deren Angestellte nach § 5 an dem Plan teilnehmen können, oder (v) Aktionärsmaßnahmen im Rahmen eines maßgeblichen Gesetzes erfordern, bedürfen der Zustimmung der Gesellschafter. Keine Änderung, Änderung oder Beendigung des Plans beeinträchtigt in irgendeiner Weise die Rechte eines Mitarbeiters im Rahmen des Plans in bezug auf jede laufende oder zuvor ohne Zustimmung des Arbeitnehmers abgeschlossene Angebotsfrist, mit der Ausnahme, Planen des Angebotszeitraums kann beendet und nicht ausgeübt werden. Optionen können storniert werden. Der Plan endet nach dem Ermessen des Verwaltungsrates oder seines Delegierten. Nach Beendigung des Plans werden alle Stammaktien und Barmittel, sofern vorhanden, in den Einzelabschlüssen der teilnehmenden Arbeitnehmer, sobald wie praktisch danach, an jeden Mitarbeiter gemäß § 8 verteilt. 9.6 Anforderungen des Gesetzes. Die Gewährung von Optionsrechten und die Ausgabe von Aktien der Stammaktie unterliegt allen anwendbaren Gesetzen, Vorschriften und Verordnungen sowie solchen Genehmigungen durch staatliche Behörden oder nationale Wertpapierbörsen, soweit erforderlich. 9.7 Depotbestimmungen. Sämtliche Barmittel und Stammaktien, die einem Mitarbeiterkonto im Rahmen des Plans zugewiesen sind, werden von der Depotbank in ihrer Eigenschaft als Depotbank für den Arbeitnehmer in Bezug auf diese Barmittel und Stammaktien gehalten. Nichts in dem Plan enthalten ist, und keine Maßnahmen nach dem Plan, erstellen oder ausgelegt werden, um ein Vertrauen jeglicher Art oder ein treuhänderisches Verhältnis zwischen der Gesellschaft und ihren Offizieren oder dem Ausschuss oder der Plan Administrator oder der Depotbank zu schaffen, auf Einerseits und jeglicher Arbeitnehmer, die Gesellschaft oder eine andere Person oder Einrichtung andererseits. 9.8 Kein Recht auf Fortsetzung der Beschäftigung. Das Bestehen des Plans gilt nicht als Arbeitnehmerverhältnis zwischen der Gesellschaft oder einer Tochtergesellschaft oder einem anderen verbundenen Unternehmen und einem Arbeitnehmer und stellt auch kein Recht dar, im Betrieb der Gesellschaft oder einer Tochtergesellschaft oder einer anderen Tochtergesellschaft zu verbleiben . Die Bedingungen oder Klauseln dieses Plans, wie sie zu irgendeinem Zeitpunkt oder von Zeit zu Zeit gelten, oder eine im Rahmen des Plans gewährte Option, verleihen dem Arbeitnehmer kein Recht auf Weiterführung des Beschäftigungsverhältnisses der Gesellschaft oder einer Tochtergesellschaft oder eines anderen Unternehmens Tochtergesellschaft der Gesellschaft. 9.9 Keine Begrenzung des Ausgleichsverpflichtungsumfangs. Nichts im Plan ist so auszulegen, dass das Recht der Gesellschaft, andere Pläne zu begrenzen, soweit und soweit das anwendbare Recht dies zulässt, eingeschränkt wird. Die Haftung der Gesellschaft, einer Tochtergesellschaft oder einer anderen Tochtergesellschaft im Rahmen dieses Plans ist auf die im Plan ausdrücklich festgelegten Verpflichtungen beschränkt und es kann keine Frist oder Bestimmung dieses Plans dahingehend ausgelegt werden, dass weitere oder zusätzliche Pflichten, Verpflichtungen oder Kosten entstehen Über die Gesellschaft, eine Tochtergesellschaft oder eine andere Tochtergesellschaft oder den Ausschuss, der nicht ausdrücklich in dem Plan dargelegt ist. 9.10 Keine Einschränkung der Unternehmenstätigkeit. Soweit in Ziffer 9.5 nicht enthalten, ist in diesem Plan nichts dahin gehend auszulegen, dass die Gesellschaft, eine Tochtergesellschaft oder eine andere verbundene Gesellschaft von der Einleitung von Gesellschaftsmaßnahmen (einschließlich, aber nicht beschränkt auf das Recht oder die Befugnis der Gesellschaft, Anpassungen, Umgliederungen vorzunehmen, zu verhindern , Reorganisationen oder Änderungen seines Kapitals oder seiner Unternehmensstruktur oder zum Fusionieren, Konsolidieren oder Lösen, Liquidieren, Verkaufen oder Übertragen aller oder eines Teils seines Geschäfts oder seiner Vermögenswerte), die von ihm als angemessen oder im besten Interesse betrachtet werden , Ob eine solche Maßnahme einen nachteiligen Effekt auf diesen Plan hat oder welche Optionen im Rahmen dieses Plans gewährt wurden. Kein Arbeitnehmer, Begünstigter oder sonstige Person hat Ansprüche gegen die Gesellschaft, eine Tochtergesellschaft oder eine ihrer anderen verbundenen Unternehmen als Folge einer solchen Maßnahme. 9.11 Wertpapieraufsichtsrecht. Instrumente, die Optionen veröffentlichen, können solche anderen Bestimmungen enthalten, die nicht im Einklang mit dem Plan stehen, wie es der Ausschuss für ratsam hält, einschließlich der Anforderung, dass der Arbeitnehmer der Gesellschaft schriftlich vertritt, wenn eine Option gewährt wird oder wenn der Arbeitnehmer Anteile an dieser Option erhält (or at such other time as the Committee deems appropriate) that the Employee is accepting such Option, or receiving or acquiring such shares (unless they are then covered by an effective Securities Act of 1933 registration statement), for the Employee146s own account for investment only and with no present intention to transfer, sell or otherwise dispose of such shares except such disposition by a legal representative as shall be required by will or the laws of any jurisdiction in winding up the estate of the Employee. Such shares shall be transferable, or may be sold or otherwise disposed of only if the proposed transfer, sale or other disposition shall be permissible pursuant to the Plan and if, in the opinion of counsel satisfactory to the Company, such transfer, sale or other disposition at such time will be in compliance with applicable securities laws. 9.12 No Impact On Benefits. Except as may otherwise be specifically provided for under any employee benefit plan, policy or program provision to the contrary, Options and any amounts received in respect thereof shall not be treated as compensation for purposes of calculating an Employee146s right under any such plan, policy or program. 9.13 Term of Plan. The Plan shall be effective upon the Effective Date. The Plan shall terminate on the earlier of (i) December 31, 2015, (ii) the termination of the Plan pursuant to Section 9.5, or (iii) when no more shares are available for issuance of Options under the Plan. 9.14 Governing Law . The Plan, and all agreements hereunder, shall be construed in accordance with and governed by the laws of the State of New Jersey, without regard to principles of conflict of laws. 9.15 Captions . The headings and captions appearing herein are inserted only as a matter of convenience. They do not define, limit, construe, or describe the scope or intent of the provisions of the Plan. Employee Stock Plan Account Log In ETRADE credits and offers may be subject to U. S. withholding taxes and reporting at retail value. Taxes related to these credits and offers are the customers responsibility. ETRADE Securities ratings for Online Broker by Kiplingers Personal Finance, November 2012 Online Broker Survey, based on the following categories: Investment Choices (5 stars), Customer Service (5 stars), User Experience (4.5 stars), Research and Tools (4 stars), Banking (3.5 stars), and Fees amp Commissions (2.5 stars). copy 2012 The Kiplinger Washington Editors. Alle Rechte vorbehalten. The ETRADE Financial family of companies provides financial services that include trading, investing, managing employee stock plans and related banking products and services to retail investors. Securities products and services are offered by ETRADE Securities LLC, Member FINRA SIPC. Employee stock plan solutions are offered by ETRADE Financial Corporate Services. ETRADE Securities LLC and ETRADE Financial Corporate Services are separate but affiliated companies. System response and account access times may vary due to a variety of factors, including trading volumes, market conditions, system performance, and other factors. copy 2017 ETRADE Financial Corporation. Alle Rechte vorbehalten. 30w23m3.5 What are your commissions and fees ETRADE Securities customized commissions and margin rates 1 are among the lowest in the industry. Active traders can qualify for even lower pricing with our exclusive Pro Elite program. 2 Trading on margin involves risk, including the possible loss of more money than you have deposited. In addition, ETRADE Securities can force the sale of any securities in your account without contacting you if your equity falls below required levels, and you are not entitled to an extension of time in the event of a margin call. Please read more information regarding the risks of trading on margin at etrademargin. When trading on margin, an investor borrows a portion of the funds heshe uses to buy stocks to try to take advantage of opportunities in the market. Heshe pays interest on the funds borrowed until the loan is repaid. For each trade made in a margin account, we use all available cash and sweep funds first and then charge the customer the current margin interest rate on the balance of the funds required to fill the order. The minimum balance for a margin account is 2,000. The ETRADE Pro trading platform is available at no additional charge to Pro Elite active trader customers who execute at least 30 stock or options trades during a calendar quarter. To continue receiving access to this platform, you must execute at least 30 stock or options trades by the end of the following calendar quarter. Can I trade on margin with an ETRADE account Yes. Once you are approved for margin trading you can borrow against the assets in your brokerage account. When you borrow on margin, you pay interest on the loan until it is repaid. ETRADE Securities offers some of the most competitive margin interest rates in the industry. The minimum balance required for a margin account is 2,000. Note: Trading on margin involves risk, including the possible loss of more money than you have deposited. In addition, ETRADE Securities can force the sale of any securities in your account without contacting you if your equity falls below required levels, and you are not entitled to an extension of time in the event of a margin call. Please read more information regarding the risks of trading on margin at etrademargin . How do I fund an account Choose the method that works best for you: Transfer Money Electronically ndash Use our FREE Transfer Money service to transfer within 3 business days, click here for instructions By Check ndash You can easily deposit many types of checks, click here for instructions By Wire Transfer ndash Wire transfers are fast and secure, click here for instructions Transfer an Account ndash Move an account from another firm, click here for instructions How do I update my account information You can easily update your email, address, user ID, password and more online, just log into Customer Service online. Securities products and services are offered through: Pruco Securities, LLC and Prudential Investment Management Services, LLC, both members SIPC and located in Newark, NJ, or Prudential Annuities Distributors, Inc. located in Shelton, CT. All are Prudential Financial companies. Statement of Financial Condition for Prudential Investment Management Services, LLC. Insurance and annuities are issued by The Prudential Insurance Company of America, Pruco Life Insurance Company (except in NY andor NJ) and Pruco Life Insurance Company of New Jersey (in NY andor NJ). Each is a Prudential Financial company located in Newark, NJ (main office) and each is solely responsible for its own financial condition and contractual obligations. Variable annuities are distributed by Prudential Annuities Distributors, Inc. Shelton, CT. Retirement products and services are provided by Prudential Retirement Insurance and Annuity Company, Hartford, CT, or its affiliates. Prudential Advisors is a brand name of The Prudential Insurance Company of America and its subsidiaries. Prudential, the Prudential logo, the Rock Symbol and Bring Your Challenges are service marks of Prudential Financial, Inc. and its related entities, registered in many jurisdictions worldwide. Site for U. S. persons only. Information contained on this site does not and is not intended to constitute an advertisement, solicitation or offer for sale in any jurisdiction, outside the United States of America, where such use would be prohibited or otherwise regulated. Prudential Financial, its affiliates, and their financial professionals do not render tax or legal advice. Please consult with your tax and legal advisors regarding your personal circumstances. Prudential Financial, Inc. of the United States is not affiliated with Prudential plc, which is headquartered in the United Kingdom. Pruco Life Insurance Company, an Arizona company - California COA 3637. The Prudential Insurance Company of America - California COA 1179. Prudential Retirement Insurance and Annuity Company - California COA 08003. The Prudential Life Insurance Company of America Newark, NJ. Securities and Insurance Products: Not Insured by FDIC or any Federal Government Agency May Lose Value Not a Deposit of or Guaranteed by the Bank or any Bank Affiliate.
No comments:
Post a Comment